建設項目是指建設單位利用國家預算撥款、國內外貸款、自籌基金以及其他專項資金進行投資，以擴大生產能力、改善工作和生活條件為主要目標的新建、擴建、改建等建設經濟活動。
篇一：建設項目內控管理制度
第一章 總 則
第一條 為加強內部控制建設，為促進公司制度建設的系統(tǒng)化、一體化、流程化、表單化、信息化，促進公司管理實現(xiàn)制度化、流程化、標準化，特制定本辦法。
第二條 本辦法之內控制度建設管理是指對各類制度的起草、審批、執(zhí)行、檢查、修訂、廢止等各環(huán)節(jié)進行統(tǒng)一規(guī)范。
第二章 內控制度分類及部室職責
第三條 本辦法之內控制度分為組織管理制度、專業(yè)管理制度、技術規(guī)范三類。
具體分類(略)
第四條 根據內控制度內容分類：
1、制度基本內容：目的、適用范圍、制度正文約束條例、考核條例。
2、制度操作流程：制度操作的流程圖，通�？捎肰ISIO編。
3、制度操作表單。
第五條 根據管理活動的特點、性質及其范圍大小等，管理制度的文體基本上可分為：章程、條例、職責、守則、辦法、制度、規(guī)定、細則。
第六條 公司制度按其效力范圍分為三級：
一級：在集團范圍內生效的制度文件;
二級：限于總公司本部、分公司、事業(yè)部和子公司內部生效的制度文件;
三級：總公司本部各部門內部、分公司各部門內部、事業(yè)部各部門內部、子公司各部門內部及項目部內部生效的制度文件。
第七條 內控制度建設的歸口部門為審計部(內控部)，主要職責是：負責制度體系建設及管理工作;根據風險評估及外部監(jiān)管要求向各管理部門提出制度編寫要求;負責制度的初審與會審管理工作;負責制度起草部門編寫制度的指導工作、流程編制的輔導與完善工作、培訓情況檢查、落實情況檢查、執(zhí)行效果評價;負責統(tǒng)籌制定制度優(yōu)化方案，并負責逐項督導落實;定期在審計工作和專項內控建設工作中對各項內控制度進行評價、梳理和建議;及時向董事會匯報內控制度建設工作。
第八條 公司的制度責任部門即公司制度的編制及督導執(zhí)行部門為公司各業(yè)務單位和職能部門。各業(yè)務單位和職能部門負責公司制度的制定及督導執(zhí)行(包括調研、起草、征求意見、編寫培訓教案及培訓計劃并進行授課、編制制度檢查計劃、執(zhí)行情況的檢查與意見反饋、申請修訂等)，以及制度整改建議落實等。
第九條 制度的責任部門必須對每一項制度確定制度責任人，責任人的主要職責是：對負責的制度進行培訓、檢查制度執(zhí)行情況、建立制度檔案(包括制度建設各個環(huán)節(jié)的內容)等。
第十條 綜合部負責制度文件編號、發(fā)文、整理建檔等工作。
第十一條 培訓部負責按照培訓工作相關要求組織實施培訓，達到培訓效果。
第十二條 證券部負責再次審核及發(fā)布需要對外公告的內控制度。
第十三條 本辦法所指流程就是指做事情的順序，業(yè)務流程是指為了實現(xiàn)特定的目的，利用多部門或單位之間的合作共同完成的工作過程。
第三章 內控制度的制定、修訂和廢止
第十四條 內控制度編制的流程：各業(yè)務單位和職能部門對制度編制需求進行識別與確認→各業(yè)務單位和職能部門起草初稿→各業(yè)務單位和職能部門組織與制度相關部門進行研討并征求意見(包括公司對口管理部門的意見)→內控制度建設管理人員(審計部或內控部)初審→各業(yè)務單位和職能部門根據制度的重要程度組織會審或會簽→經總經理室或董事會領導審批后以紅頭文件下發(fā)或經局域網發(fā)布(審批時須附制度需求識別與征求意見單、制度審核單、制度定稿及文件審批單)。
第十五條 內控制度的修訂流程：各業(yè)務單位和職能部門提出制度修訂的書面申請或建議→審計部(內控部)審核→提交公司例會審定→執(zhí)行制度編制流程。
第十六條 各業(yè)務單位和職能部門每年定期于12月末依據流程對由本部門負責的制度進行檢查更新并及時對外公布以貫徹執(zhí)行。對于文件名以暫行規(guī)定、試行辦法等結尾的制度，必須事先確定后試運行期限(不能超過一年)。如有特殊情況，需經總經理室或董事會批準。
第十七條 內控制度的廢止流程
1、對原制度進行修訂后，原制度廢止。
2、對不能適應現(xiàn)實狀況要求的制度進行廢止，按如下流程進行：制度編制部門(制度責任部門)提出制度廢止的書面申請，并填寫制度需求識別與征求意見單→審計部(內控部)審核→提交總經理室或董事會審定→決定是否廢止。
第四章 內控制度的督導執(zhí)行
第十八條 制度的貫徹：公司制度下發(fā)一周之內，各部門各機構要組織相關人員學習，對要制定具體的實施細則的，需在15個工作日內完成，下發(fā)一周內，各相關單位要組織相關人員進行學習貫徹。
第十九條 制度的培訓：制度下發(fā)前，制度責任人要編寫制度培訓教案和培訓計劃，填寫制度培訓計劃單，并提交到總公司審計部(內控部)，在制度下發(fā)的15天內，審計部(內控部)牽頭會同制度責任部門對相關人員進行培訓。
第二十條 制度的執(zhí)行：各級管理制度必須嚴格執(zhí)行，各單位檢查管理制度在本單位執(zhí)行情況時，每一個環(huán)節(jié)都必須有檢查執(zhí)行情況的原始紙質記錄，且記錄一定要真實、全面，要留下管理的“痕跡”，以作為檢查、督導和明確責任的依據。
第二十一條 制度執(zhí)行中特殊情況的處理
1、制度執(zhí)行過程中，如果認為制度脫離實際難以落實時，要及時與制度起草部門或審計部(內控部)書面溝通，如無異議就要對制度在本單位的落實負責。
2、制度執(zhí)行過程中，如果發(fā)現(xiàn)重大情況確實不能按制度執(zhí)行的，制度的執(zhí)行部門或相關部門必須履行請示報批程序，經制度責任人及以上層級領導同意后方可靈活處理，并要對此過程留存紙質檔案備查。
第二十二條 制度落實的督導檢查
1、前兩個月，制度責任人對各單位執(zhí)行情況每月都要進行檢查;制度下發(fā)兩個月后，制度責任人要每半年至少檢查一次。檢查需形成相關報告
2、審計部(內控部)在開展一年一度的各機構內控審計或內控建設專項工作的過程中，將視需要對內控制度的執(zhí)行情況進行審計(檢查)。(上市監(jiān)管標準和制度的差異、制度與實際執(zhí)行的差異)
第五章 內控制度的評審
第二十三條 定期評審：每年12月初，審計部(內控部)組織公司各部門各機構對公司的內控制度進行一次評審，并形成書面評審記錄以供決策參考。
第二十四條 不定期評審：發(fā)生下列情況時，審計部(內控部)應適時組織公司制度體系或有關制度的評審活動。
1、國家宏觀經濟政策調整、重要法律法規(guī)實施、競爭對手的競爭態(tài)勢發(fā)生變化等影響公司經營環(huán)境改變時。
2、公司資源配置、經營方向和領域、組織機構等發(fā)生重大變化時。
3、公司對本公司的經營、管理策略進行重大調整時。
4、其他改變公司外部或內部經營條件的事項發(fā)生時。
第二十五條 制度評審結果的運用
1、識別并確定公司制度建設的需求。確定公司有關內控制度的培訓、編制、修改、執(zhí)行中止、廢止等事項;確定公司制度管理改進創(chuàng)新的空間和實施措施。
2、編制公司內控制度建設的評估報告。審計部(內控部)在每年的12月底，應根據制度定期和不定期的評審結果，結合制度日常檢查和有關數(shù)據與信息的情況，編制公司內控制度建設的綜合評價報告，并提交董事會。
3、將制度評審的結果作為公司各部門進行績效考核的其中一項依據。
第六章 內控制度的存檔管理 (略)
第七章 附 則
第二十六條 所有內控制度的解釋權均歸制度制定部門，本辦法由審計部(內控部)負責起草和修訂、培訓和解釋，經董事會批準后發(fā)布。
第二十七條 本辦法自201x年X月X日起執(zhí)行。
篇二：建設項目內控管理制度
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范本街道財政投資基本建設項目(以下稱項目或工程)的管理，提高辦事效率，保證工程質量和施工安全，降低工程成本，提高投資效益，預防貪污腐-敗，根據有關法律和規(guī)章，結合本街道實際，制定本制度。
第二條凡全部或部分使用財政資金的所有基本建設項目適用本制度。
本制度所稱財政資金，包括街道自籌的資金、上級政府部門的撥款和資本性經營項目的借款。
本制度所稱基本建設項目，包括本街道所屬行政部門、事業(yè)單位和項目法人所興建的建筑及安裝工程、市政工程、室內外裝修工程、園林綠化工程、電子智能化工程以及同富裕工程和固本強基工程等。
第三條 基本建設項目管理必須堅持以下原則：
一、尊重基本建設規(guī)律，遵守基本建設程序，堅持深化前期工作，規(guī)范管理過程，加強事后監(jiān)督，在注重程序規(guī)范的同時不影響效率的提高。
二、努力建立分工科學、主體明確、職責具體、權責統(tǒng)一、環(huán)節(jié)簡化、程序規(guī)范、效率保證、監(jiān)督到位、制約有力的管理機制和方法。
三、以科學發(fā)展觀為指導、以實用、經濟、牢固、美觀為項目設計定位的指導思想，兼顧適度超前和可持續(xù)發(fā)展，注意降低項目投入使用后的運行成本和管理維護費用。
四、推行投資預算硬約束制度，實行限額設計。堅持估算控制概算，概算控制預算，預算控制結算。未經規(guī)定程序批準，不得擅自突破投資預算。
五、基本建設管理的目標是：確保安全、保證質量、控制工期、節(jié)約投資、保持廉潔，即質量、安全、工期、投資和廉潔五控制目標。
第四條基本建設程序主要為：
一、有關部門提出項目建議，必要時進行可行性研究;
二、申請立項;
三、辦理規(guī)劃、用地、環(huán)評、消防和人防等行政審批手續(xù);
四、初步設計及概算審批;
五、征地、拆遷;
六、進行施工招標，辦理施工許可手續(xù);
七、開工建設;
八、竣工驗收、項目移交及造價結算。
需到上級政府部門審批或招標的項目，依照有關規(guī)定辦理。
第二章 管理工作分工
第五條 建設項目的各項工作依照其性質及內在聯(lián)系，分為前期工作、招標工作和施工階段工作三大部分。根據分工科學、主體明確、職責具體、權責統(tǒng)一、環(huán)節(jié)簡化、程序規(guī)范、效率保證、監(jiān)督到位、制約有力的原則，在黨工委、辦事處的領導下，各個環(huán)節(jié)的工作采用一個制度管理、一個機構招標、一個領導主管、一個部門主辦的模式，有關管理機構和工作人員依據本制度規(guī)定的分工和程序各司其職、各負其責，互相配合，互相監(jiān)督，共同推進。
第六條前期工作階段從項目建議起至取得施工許可時止，包括辦理各項行政審批手續(xù)、征地拆遷、以及委托編制項目建議書、工程可行性研究、勘察、設計、監(jiān)理、施工承包等業(yè)務的對外發(fā)包工作。
施工階段從工程發(fā)包之日起至竣工驗收日止，包括施工過程的安全、質量、工期和文明施工監(jiān)督，以及合同管理、造價管理、工程變更和現(xiàn)場簽證管理、施工過程問題協(xié)調、工程款撥付管理、工程驗收與移交保修管理等。
第七條各類項目前期工作和施工階段工作的主管領導和主辦部門按如下辦法確定：
房屋建筑工程、道路、橋梁和市政管線工程、設備安裝工程、室內外裝修維修工程、園林建筑工程、信息化智能工程以及土石方工程等，主管領導為分管建設工作的街道領導班子成員，主辦部門為工務中心。
水務工程、單獨立項的排污治污工程、造林和國土綠化工程，主管領導為分管農林水工作的街道領導班子成員，主辦部門為農林水辦及水務所。
道路綠化工程、環(huán)衛(wèi)設施工程、市政設施維修工程、交通標志標線和交通信號工程，主管領導為分管城-管工作的街道領導班子成員，主辦部門為城-管辦及市政中心。
造價未達到20萬元的學校維修工程和教學設備設施工程，主管領導為分管教育工作的街道領導班子成員，主辦部門為教育辦及項目所在學校;造價達到20萬元以上的，主辦部門為工務中心，主管領導為分管建設工作的街道領導班子成員。
街道辦事處可根據重點項目前期工作的需要，打破上述分工界限，成立臨時的領導機構和工作部門，專門承辦若干重點項目的前期工作。該臨時機構的分工范圍及權責在決定其成立的文件中另行規(guī)定。
同富裕工程和固本強基工程，其現(xiàn)有的臨時工作機構和分工范圍保持不變。
第八條 成立街道建設工程招標領導小組，負責建設項目有關業(yè)務的對外招標發(fā)包工作。招標領導小組組長由街道主要領導擔任或者委托其他領導擔任，副組長由分管建設工作領導和人大工委副主任擔任，成員由有關項目主管領導和監(jiān)察、城建、財政、審計、工務以及項目主辦部門的主要負責人組成。
招標領導小組的具體職責是審查批準項目的招標文件、監(jiān)督招標投標過程、監(jiān)督零星項目的發(fā)包情況和受理有關招投標工作的投訴。
招標領導小組應當建立會議制度，重大事項應當通過會議集體議決。招標領導小組組長不能出席會議時，應委托副組長主持會議。
城建部門應根據深寶府[2007]35號文件的要求內設招標辦公室，負責街道招標工程三個環(huán)節(jié)的備案工作和對開標現(xiàn)場的程序和開標結果進行監(jiān)督。
第九條 成立街道建設工程招標服務中心，在招標領導小組的領導下負責承辦項目外包業(yè)務招標的具體工作。招標服務中心主任和工作人員由街道辦事處另行任命。
招標服務中心的具體職責是負責辦理到區(qū)建設工程交易中心招標的項目和街道自行招標項目的招標準備工作，負責起草招標文件和合同文稿、發(fā)布招標信息、審查投標人資格、接受投標報名、組織開標會議、公示中標結果、記錄有關會議情況并起草會議紀要和公告、統(tǒng)計招投標資料和保管招投標檔案等。
第十條符合街道自行招標條件的所有建設項目的外包業(yè)務，其招標工作全部由街道建設工程招標領導小組及其招標服務中心負責。招標服務中心應參照寶安區(qū)《建設工程招標工作指南》規(guī)范招標操作過程。
第十一條 項目主管領導對項目建設管理負組織領導責任，其權責如下：
一、負責制訂項目的實施計劃并組織落實;
二、負責征地和拆遷補償談判;
三、主持項目有關會議;
四、協(xié)調解決項目實施過程中遇到的各種問題;
五、協(xié)調有關部門關系，爭取上級撥款;
六、受街道辦事處主任委托簽訂項目的咨詢、勘察、設計、監(jiān)理、施工等業(yè)務的發(fā)包合同，審查工程變更和現(xiàn)場簽證，會簽項目撥款手續(xù);
七、指導、監(jiān)督相關部門和工作人員依照有關規(guī)范高效率地開展工作;
八、主持工程驗收和移交工作;
九、向街道主要領導和班子會議報告項目工作情況。
第十二條 項目主辦部門是項目推進和施工現(xiàn)場安全、質量監(jiān)督的責任主體，主要負責如下工作：
一、根據本街道經濟社會發(fā)展要求或本行業(yè)工作需要，提出項目建議;
二、協(xié)助辦理項目有關的行政審批手續(xù);
三、組織征地、拆遷;
四、籌備組織項目有關業(yè)務會議，負責會議記錄，起草項目有關文件資料;
五、協(xié)助項目分管領導解決項目實施過程中的各種問題;
六、對施工現(xiàn)場的安全、質量、工期和文明施工進行監(jiān)督;
七、參與設計評審、工程招標和工程驗收。
第十三條街道工務中心是項目建設管理的技術服務部門和屬于其主辦的項目管理的責任主體，主要承辦如下事務：
一、負責辦理項目有關的行政審批手續(xù);
二、協(xié)助項目主管領導進行技術管理工作，組織對項目建議書、可行性研究報告、勘察報告、設計方案和施工圖紙等技術成果的評審;
三、負責或協(xié)助項目的征地、拆遷工作;
四、協(xié)助工程招標事務;
五、負責其主辦的項目的施工現(xiàn)場管理，監(jiān)督施工安全、質量、工期和文明施工，并為其他部門主辦的工程的施工現(xiàn)場管理工作提供支持和指導。
六、負責或協(xié)助解決項目實施過程中的問題;
七、負責審核設計變更和現(xiàn)場簽證，制發(fā)工程聯(lián)系通知書;
八、負責預編項目撥款計劃，負責工程統(tǒng)計工作，保管項目建設檔案;
九、協(xié)助工程驗收，負責工程移交和保修期內的維修事務;
十、協(xié)助市、區(qū)重大建設項目工作。
第十四條街道城建部門參照上級建設行政主管部門的職能對項目的有關工作實施行業(yè)管理或監(jiān)督，具體負責如下工作：
一、在招標領導小組的領導下依法管理屬于街道招標范圍的項目有關業(yè)務的招標工作;依法監(jiān)督進入區(qū)招標項目的招標準備工作;
二、監(jiān)督承接項目各項業(yè)務的承包商是否具備國家規(guī)定的從業(yè)資質;
三、審核項目有關業(yè)務的發(fā)包合同;
四、復核工程預算和工程結算;
五、指導、監(jiān)督項目主辦部門負責的施工現(xiàn)場的安全生產和質量管理工作。
六、組織工程竣工驗收。
第十五條街道分管建設工作的領導除了負責屬于其主管的項目外，必要時應對由其他領導主管的項目進行協(xié)調。
第十六條 街道紀檢、監(jiān)察部門對項目有關業(yè)務的發(fā)包程序和工程管理過程的廉政情況進行法紀監(jiān)督。
第十七條 街道審計部門負責對項目的造價管理工作進行審計監(jiān)督。
第十八條街道財政部門負責根據財政預算及時籌集項目資金，依照合同約定核定項目撥款計劃，收取投標人的投標費和保證金，并對項目的資金活動進行財務監(jiān)督。
第三章 前期工作管理
第十九條 基本建設項目必須通過立項程序方可確定。
第二十條 各部門可根據本街道經濟社會發(fā)展的需要或本職工作的需要，經街道分管領導同意后，提出項目建議，申請立項。
立項申請一般應于每年年初提出，街道根據各個項目的輕重緩急程度和資金情況制定每年的基本建設計劃。
第二十一條 需要到上級發(fā)改部門立項的項目，依照有關程序和要求辦理。
第二十二條 不需要到上級發(fā)改部門立項的項目，由提出建議的部門填制《街道立項申請表》后，依照如下程序和要求向街道辦申請立項：
一、估算造價未達到50萬元的項目，加附現(xiàn)場照片后，報本部門分管領導、分管建設工作領導以及分管財政工作領導會簽后，再報街道主要領導審批;
二、估算造價達到50萬元以上的項目，由本部門分管領導加簽意見后，報街道黨政領導班子聯(lián)席會議審議。如獲通過，由黨政辦制發(fā)會議紀要。會議紀要應當明確主要建設內容、建設規(guī)模、投資規(guī)模、建設工期、資金籌措辦法、項目主管領導和主辦部門等要點。
第二十三條 未經立項的項目，不得對外委托勘察、設計或簽訂任何合同，城建部門不得審核預算或結算，黨政辦不得為其合同蓋章，財政部門不得支付資金。
第二十四條 對于未獲立項但有必要列入中長期建設計劃的項目建議，可轉入基本建設項目庫進行項目儲備。入庫項目的成果資料由工務部門負責妥善保存。
第二十五條 項目委托設計時應向設計單位下達設計任務書，明確項目設計的基本要求或意向。
第二十六條 工務部門應當組織對項目建議書、工程可行性報告、勘察報告和規(guī)劃設計的階段性成果進行評審。評審時應有項目使用管理單位的代表和其他有關部門的代表參加;重要的公共建筑方案應當聘請專家進行評審，并報街道黨政領導班子聯(lián)席會議審議和向社會公示。本街道的專業(yè)技術力量不足時，可對外有償委托審圖。
評審會議應當制發(fā)會議紀要。
第二十七條 未開展工程勘察的項目一般不得進行施工圖設計;未有施工圖紙和根據圖紙編制預算的項目一般不得進行招標或發(fā)包;未簽訂合同的項目，一般不得開工。
除搶險救災工程或特殊的零星工程外，禁止邊設計、邊施工、邊修改的三邊項目。
第四章 招標管理
第二十八條 合同價款達200萬元及以上的項目外包業(yè)務，應當進入寶安區(qū)建設工程交易分中心進行招標。
第二十九條 下列合同價款達20萬元以上未達200萬元的項目外包業(yè)務，由街道以適當?shù)恼袠朔绞阶孕邪l(fā)包：
一、編制項目建議書、工程可行性研究、工程勘察、項目專項規(guī)劃、施工圖設計、造價咨詢、工程技術咨詢、招標代理、工程監(jiān)理等前期工作業(yè)務，以邀請招標方式發(fā)包，且接受邀請的承辦商不得少于三家。
二、合同價款達20萬元以上未達100萬元的施工業(yè)務，由街道招標領導小組會議決定招標方式。
三、合同價款達100萬元及以上的施工業(yè)務，原則上應公開招標;擬采用其它招標方式的，應報街道黨政領導班子聯(lián)席會議決定。
第三十條 街道招標服務中心應就每個擬招標項目的具體情況起草招標文件，并于發(fā)布招標公告之前報招標領導小組會議審議。
街道招標領導小組應于招標服務中心提交招標文件草稿后一周內召開會議，就招標文件建議的發(fā)包范圍、招標方式、定標方法、定價辦法及價款下浮幅度、邀請投標的承包商人數(shù)及具體邀請對象、合同的主要條款等問題作出決定，并制發(fā)會議紀要。
街道黨政領導班子聯(lián)席會議已有決議的項目，按照決議的原則制定招標文件。
以低價中標方式進行招標的項目，應當制定標底以確定投標人有效報價的上限和下限。制定標底的方法由招標領導小組在審議招標文件時一并確定。
第三十一條街道招標服務中心根據招標領導小組會議的決定對招標文件進行修改、并填制《招標文件審核表》報招標領導小組組長簽字確認后，分送街道主要領導和招標領導小組成員。修改招標文件和辦理簽字的過程應在會后三天內完成。
第三十二條 招標文件確定之后應當即日發(fā)布招標公告，公告的時間一般不得少于五個日歷天。
第三十三條 招標文件公告之后，街道招標服務中心方可根據招標文件規(guī)定的報名條件接受投標人報名。
第三十四條 招標項目的開標會議應當依照招標文件規(guī)定的時間、地點和程序舉行。因特殊情況需變更時間和地點時，應經招標領導小組組長同意，并在合理的時間內提前通知投標人。遲到的投標人應取消其投標資格。
第三十五條 開標會議由街道招標服務中心組織，招標服務中心主任負責主持，街道紀檢監(jiān)察部門和項目主辦部門各派出一名觀察員出席開標會議。
第三十六條 開標會議應當參照區(qū)建設工程交易中心的做法規(guī)范化操作，并做好詳細的會議記錄。參加開標會議的投標人和街道工作人員均應簽到并在定標記錄表上簽字確認招標結果。招標文件和會議記錄等資料應按項目獨立歸檔，交工務中心妥善保管。
第三十七條 招標項目的報名人數(shù)或者出席投標會議的投標人數(shù)不足三家時，應當停止該項招標活動，報告街道招標領導小組另行組織招標。
第三十八條 項目完成招標后，街道招標服務中心應發(fā)布公告公示招標結果。
第五章 零星項目和搶險救災工程
第三十九條 合同價款未達20萬元的項目外包業(yè)務，視為零星項目，可按如下程序和要求直接議標發(fā)包：
一、項目主辦部門填制《零星業(yè)務發(fā)包審批表》，報街道分管領導、分管建設工作領導、分管財政工作領導和招標領導小組組長會簽后，再報街道主要領導審批。
二、編制項目建議書、工程可行性研究、工程勘察、項目專項規(guī)劃、施工圖設計、造價咨詢、工程技術咨詢、招標代理、工程監(jiān)理等前期工作業(yè)務，其合同酬金應按國家收費指導標準下浮20%以上。
三、施工業(yè)務的定價方法：原則上結算價未達10萬元的下浮5%，10萬元以上的下浮7%;結算價小于3萬元的，由街道主要領導視情況決定是否下福
第四十條 禁止將本應納入招標范圍的項目肢解為零星項目規(guī)避招標。以零星項目名義直接發(fā)包的業(yè)務，凡結算價達到30萬元以上的，必須報街道黨政領導班子聯(lián)席會議審議。
第四十一條 當災害仍在延續(xù)或因災害、事故而出現(xiàn)險情，需要立即采取工程措施排除的，屬于搶險工程。
搶險工程由在現(xiàn)場指揮的街道領導班子成員作出搶險方案，確定搶險單位或臨時召集搶險隊伍和機械設備。搶險費用當場不能確定的，可待任務完成后按預算確定。不能作出準確預算的，可參照市場情況與承辦商協(xié)商確定。
估計搶險費用達20萬元以上的，在情況許可的前提下應先向街道主要領導報告。
第四十二條 災害過后，需要采取工程措施盡快清理現(xiàn)場或恢復設施，如果按正常程序招標發(fā)包會延誤時機影響生產生活或可能產生次生災害的，屬于救災工程，按如下辦法管理：
一、項目主辦部門提出施工方案，報街道分管領導同意;
二、項目主辦部門填寫《救災工程發(fā)包審批表》，預估工程費用未達到50萬元的，由分管領導簽字后報街道主要領導批準;達到50萬元以上的，送分管建設工作領導、分管財政工作領導和招標領導小組組長會簽后報街道主要領導批準。
三、救災工程可先開工后編制預算。預算價未達到50萬元的，下浮5%之后作為發(fā)包價;達到50萬元以上的，下浮7%之后作為發(fā)包價。工程完工后，參照下款規(guī)定進行結算。
四、救災工程必須于約定的期限內完成。未能如期完成的，其結算價在上款規(guī)定的下浮比例基礎上加倍下福
第四十三條 需要進行施工圖設計且造價達到100萬元以上但未達到200萬元的災后重建工程，可用邀請招標方式從快發(fā)包。
第四十四條 搶險工程和救災工程完成后，主辦部門應于一個月內完善補簽合同手續(xù)。
第六章 承包商資格管理
第四十五條 承接項目各類外包業(yè)務的承包商必須依照《公司法》登記取得企業(yè)法人地位，且具備國家資質主管部門規(guī)定的行業(yè)從業(yè)資質，無不良記錄。
第四十六條 寶安區(qū)政府小型工程預選承包商名錄發(fā)布以后，凡名錄中有相應類別承包商的，項目的各類外包業(yè)務應在該名錄中預選承包商參加投標。
第四十七條 有下列情形之一的公司或個人，不得承接項目的外包業(yè)務或參加投標：
一、不具備相應從業(yè)資質的;
二、近兩年在寶安區(qū)范圍內發(fā)生過重大安全事故或質量事故的;
三、被區(qū)級以上建設行政主管部門通報處罰或列入不良記錄的;
四、施工質量低劣，近兩年內有竣工驗收不合格工程的;
五、缺乏信用，近三年內承接過的街道財政投資工程拖延工期超過合同工期三分之二以上的;
六、目前仍在本街道轄區(qū)內承接違法建筑相關業(yè)務的;
七、近兩年內因拖欠工資導致工人集體上訪造成不良影響的;
八、不服從行業(yè)主管部門的合法管理，或者威脅恐嚇行業(yè)主管部門工作人員，街道主管部門或街道領導認為不適合承接相關業(yè)務的;
九、涉嫌串通投標或圍標且有證據的;非法轉包且有證據的;非法掛靠對完成項目業(yè)務構成風險的;
十、經紀檢監(jiān)察部門查實，有賄賂項目管理人員行為的。
第四十八條街道城建部門和招標中心應當依照有關規(guī)定嚴格審查投標人的資質和信用。資質審查中發(fā)現(xiàn)的問題應及時向分管建設工作的領導報告。
第四十九條 將項目有關業(yè)務發(fā)包給不具備資格的企業(yè)或個人的，發(fā)包合同無效;因此造成安全事故或質量事故的，由相關領導和工作人員負主要責任。
第五十條 投標人報名時必須交納招標費用。在街道招標的工程，每項向每個投標人收取200元;在區(qū)建設工程交易中心招標的工程，招標費用按有關規(guī)定收齲項目前期業(yè)務和零星工程以及搶險救災工程免收招標費用。
第五十一條 公開招標的項目，投標人必須交納投標保證金,中標人必須交納履約保證金。邀請招標的項目，中標人必須交納履約保證金，是否交納投標保證金由招標領導小組決定。投標保證金及履約保證金按上級有關規(guī)定收取和管理。項目前期業(yè)務和零星工程以及搶險救災工程免收投標保證金和履約保證金。
第五十二條 參加投標的承包商，其辦理報名、出席開標會議和中標后簽訂合同的經辦人必須是同一個自然人。否則，可取消其投標資格或中標資格。
第七章 合同管理
第五十三條 項目的所有外包業(yè)務必須依法簽訂合同。
第五十四條 街道城建部門是基本建設項目業(yè)務合同的主管部門，統(tǒng)一負責以街道辦名義簽訂的項目各類業(yè)務合同的審核、簽訂和分送工作。
第五十五條 合同一般由街道招標中心或項目主辦部門負責起草填制，送城建部門審核并加蓋合同審核專用章和騎縫章后，由承包商先行簽署，再由城建部門指定專人向街道辦主任申請開具授權委托書、送項目主管領導簽字和送街道黨政辦蓋章。合同簽署后，城建部門應及時分送到財政部門、項目主辦部門和檔案管理部門。
第五十六條 項目主管領導在簽署合同前應當仔細審核合同的主要條款和手續(xù)。沒有授權委托書或者未加蓋城建辦合同審核專用章的，項目主管領導不應簽字，黨政辦不得蓋章，財政部門不得接收合同。
第八章 施工管理
第五十七條項目的施工過程必須委托監(jiān)理公司對施工安全和施工質量進行監(jiān)理。
招標領導小組可通過邀請招標或者議標的方式，選擇數(shù)家實力較強、信譽良好的監(jiān)理公司簽訂一攬子協(xié)議，分別承辦一定時期內200萬元以下的小型水務工程、市政工程和其它零星工程的監(jiān)理工作。
城建部門應當對監(jiān)理公司的履職情況進行監(jiān)督，將信譽不良者清理出本街道監(jiān)理市常
第五十八條安全生產是施工管理的首要任務。監(jiān)理公司、城建部門、工務部門、項目主辦部門和項目主管領導應各司其職，利用多種手段監(jiān)督施工方嚴格按照安全生產規(guī)范進行施工作業(yè)。
施工安全措施費用應當按照規(guī)定足額列入預算。
項目建設過程中如果發(fā)生施工安全事故，按照本制度規(guī)定的分工范圍依法依規(guī)追究有關人員的責任。
第五十九條項目主辦部門應當依照施工規(guī)范和質量標準，采取有效方法嚴格監(jiān)督工程質量。
工程實物的檢驗檢測業(yè)務一般應委托寶安區(qū)工程質量監(jiān)督檢驗站進行。委托其它社會機構檢測的，主辦部門應當對檢測過程進行現(xiàn)場監(jiān)督。
工程質量檢測不合格的，應當責令返工或者依照合同的約定處罰。
第六十條已發(fā)包工程在給予合理工期的前提下必須保證按期完工。項目主辦部門應強勢督促工程進度，各有關部門和有關領導應顧全大局，互相支持配合，提高辦事效率，及時協(xié)調解決拆遷障礙、設計變更和現(xiàn)場簽證等影響工期的各種問題。
第六十一條 施工承包合同應當于中標后七天內簽訂完畢，同時由施工單位提出開工報告明確開工日期。實際工期從開工報告批準之日開始計算至竣工驗收合格之日止。
第六十二條 施工現(xiàn)場一般應預先通電通水，現(xiàn)場接口以外部分的費用由我方負責。
第六十三條 因施工承包方原因而拖延工期的，應當依照合同的約定向承包方索賠。
第九章 造價和現(xiàn)場簽證管理
第六十四條 一般工程項目應預先編制施工圖預算，工程完工后應及時辦理竣工結算。
第六十五條 街道城建部門是工程造價的主管部門，統(tǒng)一審核本制度管轄范圍內的工程預算和結算。
第六十六條 預算和結算的編制應委托具備工程造價咨詢資質的中介機構承辦。城建部門可通過邀請招標或者議標的方式，選擇實力較強、信譽良好的中介機構簽訂一攬子協(xié)議，承辦一定時期內全部項目的預算和結算業(yè)務。
第六十七條 各主辦部門應將所管項目的施工圖紙附上《街道立項申請表》或有關會議紀要后送城建部門統(tǒng)一對外委托編制預結算。
第六十八條 城建部門應認真履行審核職能。委托咨詢機構編制的預結算，其成果初稿應經本部門的造價工程師復核以后方可同意出具正式的成果報告。
城建部門每季度應將預結算的復核情況按項目列表向有關領導和街道主要領導報告。
第六十九條 下列沒有合格施工圖紙的工程項目，其預結算可由城建部門自行編制和審核：
一、小額維修或裝修工程;
二、搶險救災工程;
三、其它難于出具施工圖紙的零星工程。
第七十條 工程項目的實際造價按如下原則進行管理：
一、除搶險救災工程外，一般項目不得以按實結算的方式確定工程造價。
二、在施工圖設計階段，應對需遷移的市政管線和建筑物進行詳細的拆遷設計;編制預算時，應據此算足所需的遷移恢復費用。
三、編制預算時應合理考慮施工措施費用并實行包干，除非發(fā)生重大特殊情況或重大漏項，否則不予調整。
四、編制預算時應足額提取預留金。
五、對事先難于準確計算的市政、水利等工程的軟基處理費用，應在預算書和發(fā)包合同中預先說明，施工時再根據現(xiàn)場實測結果確定工程量，并按規(guī)定程序辦理簽證。
六、以工程勘察報告和施工場地狀況為依據，盡量將零星土石方、現(xiàn)場殘留建筑物清理、青苗清理及場地平整等費用納入施工預算，在發(fā)包時一并包干，不另行簽證。
七、對于少數(shù)未列入深圳市建材價格信息的建材或設備，可采用市場詢價的方式，根據不少于三家供貨商的報價情況研究確定進貨價后，再按規(guī)范計算發(fā)包價。
八、建筑材料、勞務費用的市場價格變動的機遇和風險全部屬于承包商。
九、施工過程中發(fā)生變更的工程量，原則上按編制本項目預算時的同期信息價計價，并按發(fā)包時主合同的下浮比例同等下福
十、 現(xiàn)場工程量變更簽證必須有符合本辦法第七十二條規(guī)定的審批手續(xù)方予承認。
十一、工程發(fā)包價中均應包含稅收、報建及驗收環(huán)節(jié)的行政事業(yè)性收費、臨時設施費和文明施工費等費用。
第七十一條招標工程的造價按下列原則由招標領導小組確定具體項目的下浮比例：
一、市政工程、給排水和一般水務工程、強電弱電和暖通工程、室內外裝修工程、園林綠化工程和一般的安裝工程：
預算價20萬元以上未達到200萬元的，下浮率的下限不低于8%，上限由招標領導小組根據項目的規(guī)模和特殊情況在審議招標文件時確定。
預算價達到200萬元以上的，按區(qū)建設工程造價管理站的指導下浮率下福
二、房屋建筑工程、橋梁工程、河堤和水壩工程、危險邊坡治理工程、其它特殊工程：
預算價20萬元以上未達到200萬元的，下浮率的下限不低于6%，上限由招標領導小組根據項目的規(guī)模和特殊情況在審議招標文件時確定。
預算價達到200萬元以上的，按區(qū)建設工程造價管理站的指導下浮率下福
第七十二條施工過程中的現(xiàn)場經濟簽證按下述辦法進行管理：
一、設計單位提出變更方案或施工單位提交工程聯(lián)系報告。
二、主辦部門和工務中心(或組織有關單位)會審后，由工務部門填制工程聯(lián)系通知書按下述程序報批：
預計增加造價未達到5萬元的送項目主管領導和分管建設領導會簽(不超過3個工作日)。5萬元以上未達到10萬元的加報分管建設工作領導和招標領導小組組長會簽后報街道主要領導批準(不超過5個工作日)。達到10萬元以上的報街道領導班子會議審議(不超過兩周)。經批準后由工務部門蓋章發(fā)出工程聯(lián)系通知書。
三、施工單位按工程聯(lián)系通知書完成施工后，按實際增加的工程量填報現(xiàn)場簽證單并于一個月內報項目主管部門辦理簽證確認手續(xù)。
四、監(jiān)理單位、項目主辦部門、工務部門根據掌握的情況在現(xiàn)場簽證單上加具意見后，由項目主管領導簽署作為結算時增加造價的合法依據。
五、工程聯(lián)系通知書必須要求施工單位簽收。
第七十三條 擬變更部分的工程造價達到原發(fā)包價的10%以上且造價達到20萬元以上、具備獨立發(fā)包條件的，應另行招標發(fā)包。
第七十四條 工程造價結算按如下辦法進行管理：
一、申請結算的前提條件：
1、工程按本辦法規(guī)定的驗收辦法驗收合格;
2、 施工承包單位報送的竣工結算資料真實、齊全、規(guī)范;
3、 報送的現(xiàn)場簽證資料符合本辦法規(guī)定的審批手續(xù)。
二、符合結算條件的項目，城建部門對施工單位報送的結算資料進行初審后，轉送承辦的造價咨詢機構編制結算。
三、城建部門按本制度第六十八條規(guī)定的程序對結算書進行審核并加蓋復核專用章，再由項目主管領導簽字后送財政部門作為付款的最終依據。
第十章 工程撥款、驗收、移交與保修管理
第七十五條 項目資金的撥付按如下辦法進行管理：
1、工務部門依據合同編制各項目的撥款建議，報分管建設工作領導審閱后，于每月25日前送財政部門;
2、財政部門根據當月的資金情況審核平衡后，按財務制度規(guī)定的程序報批;
3、批準的撥款計劃必須保證兌現(xiàn);
4、財政部門與工務部門每季度就項目的撥款情況進行一次核對校正。
第七十六條工程驗收按如下辦法進行管理：
一、申請工程驗收的基本條件：
1、工程已經全部完工，施工方自檢合格;
2、竣工圖紙及質量保證資料等準備齊全、規(guī)范;
二、驗收組織辦法：
1、工程驗收由城建部門負責組織，項目主管領導負責主持，參加單位包括項目主辦部門、工務部門、勘探、設計、監(jiān)理、施工單位和項目啟用后的使用管理單位等，其中城建部門為主驗部門。
2、工程驗收內容主要包括外觀驗收、質量保證資料驗收、工程量計量和工程系統(tǒng)試運行四部分。有關參驗單位應當各司其職，根據設計圖紙和國家驗收規(guī)范認真進行驗收。
3、驗收完畢應當召開總結會議，并制發(fā)會議紀要。
4、到區(qū)里報建的工程，按照有關規(guī)定組織驗收。
5、未經驗收的項目，一般不得投入使用。
第七十七條工程驗收合格后，應即向使用單位或管理單位移交。街道財政應根據每年公用設施增加的規(guī)模，在年度預算中相應增加公用設施的運行管理維護經費。有關部門不得以經費問題為理由拒絕接收。
第七十八條工程保修期內發(fā)生的質量問題，屬于施工承包方責任的，使用或管理部門應當及時通知項目主辦部門，由主辦部門督促施工方維修。施工方不履行保修責任時，依照合同保修條款嚴格處罰。
第十一章 監(jiān)督措施
第七十九條 城建、工務部門應將下列事項在街道辦公樓大堂電子屏幕進行公示：
一、招標公告;
二、投標報名情況;
三、招標結果：投標企業(yè)數(shù)量、中標單位、預計竣工日期、項目主辦部門、項目主管領導等;
四、項目實施結果：項目名稱、施工單位、項目主辦部門、項目主管領導、工期情況、驗收情況、結算情況等。
機關后勤部門應當保證公示時間不少于三個工作日。
第八十條街道紀檢監(jiān)察部門每年應當對本制度的執(zhí)行情況進行一次全面檢查。如果發(fā)現(xiàn)有暗箱操作或瀆職受賄等行為，應當依法追究當事人的責任。
第八十一條街道審計部門應當對結算價100萬元以上的工程全部進行審計，對低于100萬元的但結算價高于發(fā)包價20%以上的工程按不少于30%的比例進行抽查審計。
第八十二條 街道城建部門每年應對基本建設項目的管理情況進行全面總結，將已發(fā)包項目的數(shù)量、名稱、發(fā)包方式、承包商名稱、發(fā)包合同價、實際結算價、合同工期和實際工期等情況匯總向街道領導班子會議和紀檢監(jiān)察部門作出書面匯報。
第八十三條 有下列情況之一時，項目主管領導應當向街道黨政領導班子聯(lián)席會議作出書面說明：
1、出現(xiàn)不合格工程的;
2、拖延工期超過合同工期的三分之二以上的;
3、項目造價超出計劃投資額的20%或增加額100萬元以上的。
第十二章 附 則
第八十四條 本制度自修改公布之日起生效,原松崗街道辦事處頒發(fā)的深寶松辦[2006]34號《松崗街道財政投資基本建設項目管理暫行辦法》同時廢止。
第八十五條 本制度生效之前已發(fā)包的在建項目，原則上按照原招標文件和合同的約定進行管理;其中可以適用新制度的部分，由分管建設的領導與各項目主管領導視情況協(xié)商銜接辦法。
第八十六條 本制度由街道招標領導小組負責解釋。
