內(nèi)部控制按照其控制目的的不同，可分成兩部分內(nèi)容：即會(huì)計(jì)控制與管理控制。下面是思而學(xué)教育網(wǎng)小編收集的2017行政單位下一步內(nèi)部控制工作計(jì)劃，希望對(duì)大家有所幫助!
【2017行政單位下一步內(nèi)部控制工作計(jì)劃1】
為了貫徹落實(shí)依法治國基本方略，加強(qiáng)內(nèi)部權(quán)力制約，有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)和行政風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)財(cái)政部和全省財(cái)政工作會(huì)議等有關(guān)要求，現(xiàn)就進(jìn)一步加強(qiáng)我局內(nèi)部控制制度體系建設(shè)制定如下工作方案。
一、總體要求
按照黨的十八屆四中全會(huì)通過的《*關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干重大問題的決定》中關(guān)于“加強(qiáng)對(duì)政府內(nèi)部權(quán)力的制約，是強(qiáng)化對(duì)行政權(quán)力制約的重點(diǎn)。對(duì)財(cái)政資金分配使用、國有資產(chǎn)監(jiān)管、政府投資、政府采購、公共資源轉(zhuǎn)讓、公共工程建設(shè)等權(quán)力集中的部門和崗位實(shí)行分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)、定期輪崗，強(qiáng)化內(nèi)部流程控制，防止權(quán)力濫用”的要求，加快推進(jìn)財(cái)政內(nèi)控工作，建立健全高效有序的內(nèi)部控制運(yùn)行體系。
二、工作目標(biāo)
通過查找、梳理、評(píng)估財(cái)政業(yè)務(wù)及管理中的各類風(fēng)險(xiǎn)，制定、完善并有效實(shí)施一系列制度、流程、程序和方法，對(duì)財(cái)政工作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正，提高內(nèi)部管理水平，達(dá)到以下目標(biāo)：
(一)嚴(yán)肅行政紀(jì)律，提高工作質(zhì)量和效率，有效履行財(cái)政職能，貫徹落實(shí)好黨中央、國務(wù)院、財(cái)政部和市委、市政府的決策部署。
(二)各項(xiàng)政策與規(guī)章制度符合國家法律法規(guī)規(guī)定并得到有效貫徹執(zhí)行，各項(xiàng)財(cái)政業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)。
(三)嚴(yán)格遵守廉潔從政規(guī)定，防范舞弊和預(yù)防腐敗，提高財(cái)政資金的安全性、規(guī)范性、有效性。
(四)預(yù)決算報(bào)告和相關(guān)報(bào)告、工作記錄和其他管理信息真實(shí)完整。
三、 工作內(nèi)容
局機(jī)關(guān)各科室、局屬各單位〔以下簡稱各科室(單位)〕要按照以下的內(nèi)容，扎實(shí)推進(jìn)內(nèi)控制度建設(shè)。
(一)穩(wěn)步推進(jìn)內(nèi)部控制體系建設(shè)。一是制定指導(dǎo)各科室(單位)建立和實(shí)施內(nèi)部控制的基本制度。二是根據(jù)基本制度以及職責(zé)范圍，結(jié)合局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度制定法規(guī)及政策風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)算編制及執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)關(guān)運(yùn)轉(zhuǎn)及管理風(fēng)險(xiǎn)(含公共關(guān)系、信息管理、崗位利益沖突)等三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法。三是各科室(單位)根據(jù)基本制度和風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法，在查找本單位風(fēng)險(xiǎn)并定級(jí)、完善工作流程、界定各環(huán)節(jié)各崗位責(zé)任的基礎(chǔ)上制定內(nèi)部控制操作規(guī)程。四是制訂內(nèi)部控制專項(xiàng)檢查辦法和內(nèi)部控制考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，推動(dòng)完善人事管理、資產(chǎn)財(cái)務(wù)管理、內(nèi)部審計(jì)等內(nèi)部控制制度，進(jìn)一步健全財(cái)政內(nèi)部控制制度體系。
(二)切實(shí)推動(dòng)內(nèi)部控制制度有效執(zhí)行。一是結(jié)合財(cái)政管理一體化信息系統(tǒng)和辦公自動(dòng)化系統(tǒng)建設(shè)，將基本制度和相應(yīng)辦法提出的內(nèi)控理念、控制活動(dòng)和控制措施固化在相關(guān)信息系統(tǒng)中，通過授權(quán)控制和流程控制防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制的程序化、常態(tài)化。二是分層次開展內(nèi)控專題培訓(xùn)。對(duì)局內(nèi)各科室(單位)內(nèi)控管理崗位人員、內(nèi)控管理聯(lián)絡(luò)員進(jìn)行培訓(xùn)，切實(shí)推動(dòng)財(cái)政系統(tǒng)內(nèi)控機(jī)制落實(shí)。三是組織各科室(單位)開展內(nèi)控日常檢查，匯總分析各科室(單位)內(nèi)部控制中的新情況。四是組織內(nèi)控有效性專項(xiàng)檢查和考核評(píng)價(jià)，督促局內(nèi)各科室(單位)切實(shí)貫徹落實(shí)內(nèi)部控制制度。
(三)指導(dǎo)和推動(dòng)全市財(cái)政系統(tǒng)的內(nèi)控體系建設(shè)。在完善局內(nèi)部控制制度的同時(shí)，指導(dǎo)和推動(dòng)全市財(cái)政系統(tǒng)的內(nèi)控體系建設(shè)工作。
四、工作步驟
(一)動(dòng)員部署階段(2017年1月1日-3月31日)
加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，建立健全工作機(jī)制，制定內(nèi)部控制實(shí)施方案，成立內(nèi)控委員會(huì)和內(nèi)控辦。深入做好宣傳、發(fā)動(dòng)、培訓(xùn)和組織部署工作。
(二)制度建設(shè)階段(2017年4月1日-9月30日)
按照分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)，強(qiáng)化流程控制、依法合規(guī)運(yùn)行的要求，結(jié)合財(cái)政工作實(shí)際，制定內(nèi)部控制制度體系，完成局內(nèi)部控制基本制度，法規(guī)及政策風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)算編制及執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)關(guān)運(yùn)轉(zhuǎn)及管理風(fēng)險(xiǎn)(含公共關(guān)系、信息管理、崗位利益沖突)等三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法及內(nèi)部控制專項(xiàng)檢查辦法、內(nèi)部控制考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、問責(zé)制度、操作規(guī)程的制定，并組織論證評(píng)審后發(fā)布實(shí)施。
(三)落實(shí)實(shí)施階段(2017年10月1日- 12月31日)
將內(nèi)控理念、控制活動(dòng)和控制措施固化在相關(guān)信息系統(tǒng);組織開展內(nèi)控專題培訓(xùn);組織開展內(nèi)控日常檢查，切實(shí)推動(dòng)內(nèi)控機(jī)制落實(shí);在有效執(zhí)行基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制制度并在全市財(cái)政系統(tǒng)推廣財(cái)政內(nèi)控理念和具體制度辦法，指導(dǎo)和推動(dòng)全市財(cái)政系統(tǒng)的內(nèi)控體系建設(shè)。
五、組織領(lǐng)導(dǎo)
成立局內(nèi)部控制委員會(huì)(以下簡稱內(nèi)控委)，負(fù)責(zé)確立局內(nèi)部控制政策，審定重大風(fēng)險(xiǎn)和重要業(yè)務(wù)流程的管理制度，部署內(nèi)部控制的重大事項(xiàng)和管理措施，指導(dǎo)和督促各科室(單位)建立和完善內(nèi)部控制制度、程序和管理措施。內(nèi)控委主任由局長擔(dān)任，副主任由各分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，成員由監(jiān)督科、辦公室、人教科、監(jiān)察室、條法科、預(yù)算科、國庫科、綜合科、信息站等負(fù)責(zé)人組成。內(nèi)控委定期或不定期召開會(huì)議，研究內(nèi)部控制工作情況，審議風(fēng)險(xiǎn)事件定級(jí)和責(zé)任追究建議，提出加強(qiáng)和改進(jìn)的措施。
內(nèi)控委下設(shè)辦公室，承擔(dān)內(nèi)控委日常工作。內(nèi)控辦設(shè)在監(jiān)督科，主任由監(jiān)督科科長擔(dān)任。內(nèi)控辦負(fù)責(zé)牽頭擬訂內(nèi)部控制基本制度，審核風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法及相關(guān)配套制度，審核各科室(單位)內(nèi)部控制操作規(guī)程，對(duì)內(nèi)部控制制度有效性進(jìn)行檢查、考核和評(píng)價(jià)并向內(nèi)控委報(bào)告，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行調(diào)查并提出處理意見，對(duì)內(nèi)部控制中存在的問題進(jìn)行研究并制訂解決方案。
各科室(單位)設(shè)置內(nèi)控管理崗和內(nèi)控管理聯(lián)絡(luò)員，由負(fù)責(zé)人擔(dān)任。
六、職責(zé)分工
基本制度、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法及相關(guān)配套制度的擬訂和組織實(shí)施，由各有關(guān)科室分別牽頭負(fù)責(zé)。監(jiān)督科牽頭負(fù)責(zé)制定內(nèi)部控制基本制度和專項(xiàng)檢查辦法;條法科牽頭負(fù)責(zé)制定法規(guī)及政策風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法;預(yù)算科、國庫科牽頭負(fù)責(zé)制定預(yù)算編制及預(yù)算執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法，其中預(yù)算科牽頭負(fù)責(zé)制定預(yù)算編制風(fēng)險(xiǎn)部分，預(yù)算科、國庫科按照職責(zé)分工牽頭負(fù)責(zé)制定預(yù)算執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)部分;辦公室牽頭負(fù)責(zé)制定機(jī)關(guān)運(yùn)轉(zhuǎn)及管理風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法;人教科牽頭負(fù)責(zé)制定考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和問責(zé)制度。在擬訂和組織實(shí)施中，各牽頭科室之間應(yīng)建立有效的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制。
各科室(單位)負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)控管理工作。一是根據(jù)基本制度和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法，制訂本部門內(nèi)部控制操作規(guī)程，做好內(nèi)控工作;二是各科室(單位)負(fù)責(zé)人對(duì)本部門職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)控管理負(fù)總責(zé);三是各科室(單位)內(nèi)控管理聯(lián)絡(luò)員負(fù)責(zé)與內(nèi)控辦的工作聯(lián)絡(luò)，配合內(nèi)控辦的有關(guān)工作安排，反映內(nèi)控管理隱患和風(fēng)險(xiǎn)事件，提出處理建議。
七、工作要求
(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各科室(單位)負(fù)責(zé)人是本部門內(nèi)控工作第一責(zé)任人，要將建立和實(shí)施內(nèi)部控制作為當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期的重要工作來抓，精心籌劃，周密安排，確保內(nèi)控工作有序、有力、有效推進(jìn)。
(二)認(rèn)真抓好落實(shí)。各科室(單位)要認(rèn)真查找本部門風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行評(píng)估定級(jí)，通過界定各環(huán)節(jié)崗位職責(zé)，完善工作流程，制定完整的內(nèi)部控制操作規(guī)程，并切實(shí)抓好落實(shí)。
(三)強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)。要堅(jiān)持“一崗雙責(zé)”、“一案雙查”，各科室(單位)負(fù)責(zé)人要牢固樹立內(nèi)控理念，積極引導(dǎo)干部職工將內(nèi)控意識(shí)貫穿于日常工作中，由“要我內(nèi)控”變?yōu)椤拔乙獌?nèi)控”，營造良好的內(nèi)控氛圍。
(四)加大檢查力度。內(nèi)控辦要對(duì)各科室(單位)內(nèi)部控制工作組織開展定期檢查和不定期檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)、查找原因、堵塞漏洞。定期檢查一年一次，檢查的主要內(nèi)容包括各單位內(nèi)控制度建設(shè)、執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)對(duì)及處理等情況。不定期檢查的內(nèi)容由內(nèi)控辦根據(jù)內(nèi)控管理需要確定。檢查情況向內(nèi)控委報(bào)告。
(五)完善問責(zé)機(jī)制。將內(nèi)控結(jié)果運(yùn)用于干部選拔、任用、獎(jiǎng)懲，以及年度考核、評(píng)先等工作。對(duì)于違反內(nèi)控制度規(guī)定，出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事故的責(zé)任科室(單位)和干部職工必須嚴(yán)格執(zhí)紀(jì)追責(zé)。
【2017行政單位下一步內(nèi)部控制工作計(jì)劃2】
為了貫徹落實(shí)依法治國基本方略，改進(jìn)財(cái)政監(jiān)督方式，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部權(quán)力制約，有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)財(cái)政部和省財(cái)政廳的要求，現(xiàn)就進(jìn)一步加強(qiáng)我局內(nèi)部控制制度體系建設(shè)制定如下工作方案。
一、總體要求
按照黨的十八屆四中全會(huì)通過的《*關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干重大問題的決定》指出的“加強(qiáng)對(duì)政府內(nèi)部權(quán)力的制約，是強(qiáng)化對(duì)行政權(quán)力制約的重點(diǎn)。對(duì)財(cái)政資金分配使用、國有資產(chǎn)監(jiān)管、政府投資、政府采購、公共資源轉(zhuǎn)讓、公共工程建設(shè)等權(quán)力集中的部門和崗位實(shí)行分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)、定期輪崗，強(qiáng)化內(nèi)部流程控制，防止權(quán)力濫用”的要求，加快推進(jìn)財(cái)政內(nèi)控工作，建立健全高效有序的內(nèi)部控制運(yùn)行體系。
二、工作目標(biāo)
通過查找、梳理、評(píng)估財(cái)政業(yè)務(wù)及管理中的各類風(fēng)險(xiǎn)，制定、完善并有效實(shí)施一系列制度、流程、程序和方法，逐步建立對(duì)財(cái)政工作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過程和機(jī)制，進(jìn)一步提高內(nèi)部管理水平，并達(dá)到以下目標(biāo)：
(一)嚴(yán)肅行政紀(jì)律，提高工作質(zhì)量和效率，有效履行財(cái)政職能，貫徹落實(shí)好黨中央、國務(wù)院和縣委、縣政府的決策部署及上級(jí)部門的工作安排。
(二)各項(xiàng)政策與規(guī)章制度符合國家法律法規(guī)規(guī)定并得到有效貫徹執(zhí)行，各項(xiàng)財(cái)政業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)。
(三)嚴(yán)格遵守廉潔從政規(guī)定，防范舞弊和預(yù)防腐敗，提高財(cái)政資金的安全性、規(guī)范性、有效性。
(四)預(yù)決算報(bào)告和相關(guān)報(bào)告、工作記錄和其他管理信息真實(shí)完整。
三、工作范圍
本局各股室、下屬事業(yè)單位。
四、工作內(nèi)容
(一)穩(wěn)步推進(jìn)內(nèi)部控制體系建設(shè)。一是制定、指導(dǎo)各股室、下屬事業(yè)單位建立和實(shí)施內(nèi)部控制的基本制度;根據(jù)基本制度以及局內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和職責(zé)范圍規(guī)定，制定各類專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法，即對(duì)法律政策制定風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)算編制及執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)關(guān)運(yùn)轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)(含公共關(guān)系、信息管理、崗位利益沖突)等三方面風(fēng)險(xiǎn)分別進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、分級(jí)(分重大風(fēng)險(xiǎn)和一般風(fēng)險(xiǎn)兩級(jí))、應(yīng)對(duì)、監(jiān)測和報(bào)告全過程管理的辦法。二是各股室、下屬事業(yè)單位根據(jù)有關(guān)規(guī)章制度、基本制度和專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法，在查找本股室、本單位風(fēng)險(xiǎn)并定級(jí)、完善工作流程、界定各環(huán)節(jié)各崗位責(zé)任基礎(chǔ)上制定內(nèi)部控制操作規(guī)程。三是制訂內(nèi)部控制專項(xiàng)檢查辦法和內(nèi)部控制考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，推動(dòng)完善人事管理、資產(chǎn)財(cái)務(wù)管理、內(nèi)部審計(jì)等內(nèi)部控制制度，進(jìn)一步健全財(cái)政內(nèi)部控制制度體系。
(二)切實(shí)推動(dòng)內(nèi)部控制制度有效執(zhí)行。一是結(jié)合財(cái)政信息系統(tǒng)和辦公自動(dòng)化系統(tǒng)建設(shè)，將基本制度和相應(yīng)辦法提出的內(nèi)控理念、控制活動(dòng)和控制措施固化在相關(guān)信息系統(tǒng)中，通過授權(quán)控制和流程控制防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制的程序化、常態(tài)化和內(nèi)部信息的公開、共享，使決策、執(zhí)行、監(jiān)督既相互協(xié)調(diào)又相互制約。二是組織相關(guān)股室、下屬事業(yè)單位開展內(nèi)控日常檢查，匯總分析各股室、單位內(nèi)部控制中的新情況。三是組織內(nèi)控有效性專項(xiàng)檢查和考核評(píng)價(jià)，督促各相關(guān)股室、下屬事業(yè)單位切實(shí)貫徹落實(shí)內(nèi)部控制制度。
五、工作步驟
(一)動(dòng)員部署階段(2017年4月1日-4月30日)
加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，建立健全工作機(jī)制。深入做好宣傳和組織部署工作。
(二)制度建設(shè)階段(2017年5月1日-7月31日)
按照分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)，強(qiáng)化流程控制、依法合規(guī)運(yùn)行的要求，結(jié)合財(cái)政工作實(shí)際，制定內(nèi)部控制制度體系并組織論證評(píng)審后發(fā)布實(shí)施。
(三)落實(shí)實(shí)施階段(2017年8月1日-10月31日)
將內(nèi)控理念、控制活動(dòng)和控制措施固化在相關(guān)信息系統(tǒng);組織開展內(nèi)控專題培訓(xùn);組織開展內(nèi)控日常檢查，切實(shí)推動(dòng)財(cái)政系統(tǒng)內(nèi)控機(jī)制落實(shí)。
(四)完善推廣階段(2017年11月1日-12月31日)
在有效執(zhí)行基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制制度并在全縣財(cái)政系統(tǒng)推廣財(cái)政內(nèi)控理念和具體制度辦法，指導(dǎo)和推動(dòng)全縣財(cái)政系統(tǒng)的內(nèi)控體系建設(shè)，利用財(cái)政網(wǎng)站等載體宣傳財(cái)政內(nèi)控工作。
六、組織領(lǐng)導(dǎo)
局成立內(nèi)部控制委員會(huì)(以下簡稱局內(nèi)控委)。負(fù)責(zé)制定局內(nèi)部控制政策，審定重大風(fēng)險(xiǎn)和重要業(yè)務(wù)流程的管理制度及內(nèi)控機(jī)制，部署內(nèi)部控制的重大事項(xiàng)和管理措施，指導(dǎo)和督促各股室、下屬事業(yè)單位建立和完善內(nèi)部控制制度、程序和管理措施。局內(nèi)控委主任由局長擔(dān)任，副主任由局分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，局各股室、下屬事業(yè)單位負(fù)責(zé)人為局內(nèi)控委委員。內(nèi)控委定期召開會(huì)議，研究內(nèi)部控制工作情況，審議風(fēng)險(xiǎn)事件定級(jí)和責(zé)任追究建議，提出加強(qiáng)和改進(jìn)的措施。
內(nèi)控委下設(shè)辦公室(以下簡稱局內(nèi)控辦)，承擔(dān)內(nèi)控委日常工作，負(fù)責(zé)牽頭擬訂內(nèi)部控制基本制度，審核各相關(guān)股室、下屬事業(yè)單位內(nèi)部控制操作規(guī)程與工作流程，不定期組織對(duì)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法和內(nèi)部控制制度有效性檢查、考核和評(píng)價(jià)，對(duì)各股室、下屬事業(yè)單位內(nèi)部控制存在的問題提出處理意見并向內(nèi)控委報(bào)告;對(duì)各股室、下屬事業(yè)單位的內(nèi)部控制情況實(shí)施監(jiān)督，報(bào)告內(nèi)部控制體系運(yùn)行情況;對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行調(diào)查，提出解決方案并督促落實(shí);建立有效的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，組織對(duì)內(nèi)部控制中存在的問題進(jìn)行研究并制訂解決方案。
內(nèi)控辦設(shè)在會(huì)計(jì)股。各股室、下屬事業(yè)單位設(shè)置內(nèi)控管理崗和內(nèi)控管理聯(lián)絡(luò)員。
七、職責(zé)分工
局內(nèi)控委負(fù)責(zé)全局內(nèi)控工作。辦公室牽頭負(fù)責(zé)法律政策制定風(fēng)險(xiǎn)防控和機(jī)關(guān)運(yùn)轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控;預(yù)算股、國庫股牽頭負(fù)責(zé)預(yù)算編制及執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)防控。在擬訂和組織實(shí)施專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法中，各牽頭股室之間應(yīng)建立有效的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制。
各股室和下屬事業(yè)單位負(fù)責(zé)本股室、本單位職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)控管理工作。一是根據(jù)本方案和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法，制訂內(nèi)部控制操作規(guī)程，做好內(nèi)控工作;二是各股室、下屬事業(yè)單位負(fù)責(zé)人對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)控管理負(fù)總責(zé);三是各股室、下屬事業(yè)單位內(nèi)控管理崗負(fù)責(zé)具體內(nèi)控管理工作，包括協(xié)助負(fù)責(zé)人完成其內(nèi)控職責(zé)和本股室、單位職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程建設(shè)，向負(fù)責(zé)人提出內(nèi)控合規(guī)自查建議，報(bào)告內(nèi)控管理隱患和風(fēng)險(xiǎn)事件;四是各股室、下屬事業(yè)單位內(nèi)控管理聯(lián)絡(luò)員負(fù)責(zé)與局內(nèi)控辦的工作聯(lián)絡(luò)，配合內(nèi)控辦的有關(guān)工作安排。
八、工作要求
(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各股室、下屬事業(yè)單位負(fù)責(zé)人是本單位內(nèi)控第一責(zé)任人，要將建立和實(shí)施內(nèi)部控制作為當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期的重要工作來抓，精心籌劃，周密安排，確保內(nèi)控工作有序、有力、有效推進(jìn)。
(二)認(rèn)真抓好落實(shí)。各股室、下屬事業(yè)單位要認(rèn)真查找風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行評(píng)估定級(jí)，通過界定各環(huán)節(jié)崗位職責(zé)，完善工作流程，制定完整的內(nèi)部控制操作規(guī)程，并切實(shí)抓好落實(shí)。
(三)強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)。各股室、下屬事業(yè)單位負(fù)責(zé)人和局領(lǐng)導(dǎo)班子成員要牢固樹立內(nèi)控理念，積極引導(dǎo)干部職工將內(nèi)控意識(shí)貫穿于日常工作中，在單位內(nèi)部營造起良好的內(nèi)控氛圍，由“要我內(nèi)控”變?yōu)椤拔乙獌?nèi)控”。
